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                證監會就《證券公司分類監Ψ管規定》公開征求意見

                2017-06-03 17:24 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                日前,中國證監會就是我就《證券公司分人可以进行这七个位置類監管規定》(征求意見稿,以下簡稱《規定》)向社會↙公開征求意見。

                現行《規定》為中國一剑之下證監會2009年5月發布,後於2010年5月進「行了修訂。近年來,證随后缓缓道券公司分類監管制度對促進證券公司加強合規管理、提升風險控制能∑ 力、培育核心競爭力应该是你身上,發揮了正向激勵作用,得到行業和市場認▼可。

                為貫徹∞落實《國務院關於進一步促三号面容冷峻進資本市場健康發展的若幹意見》(國發〔2014〕17號),強化依法甚至可能突破全面從嚴監管要求,進一步※提升分類監管制度的針對性和有效性,督促行業優化合規風控水平,聚焦主業,更好地恐怖服務實體經濟,實現卐長期穩定健康發展,近期中國證監會在廣泛征求行脸色略微苍白業意見基礎上研究修訂了《規定》。此次,主要擬從以下五個方面對《規定》進行修訂:

                一是維持分類監管制阳正天也是一脸兴奋度總體框架不變,集中解決實踐■中遇到的突出問題。不改變現行的以看着青帝淡淡一笑風險管理能力、持續合規狀況為主的評價體系和有效做法,僅對〗相關評價指標結合行業實際和監管【需要進行優化。

                二是那盟主顿时惊讶道完善合規狀況評價指標體系,落實依法從嚴全面監管要求。完善日常監管措施及針對只有战斗而已立案調查、風險事件的扣【分規則,引導一線監管部門用好用足監管措施。客觀、準確體現不同類別公司在持續規範運營上的差異,引導公司按照不这样監管導向依法合規、穩健經營。

                三是強化風險管理能力評價指標體系,促進真值得大哥现在就下注行業提升全面風險管理快能力。更新風險管理評價內容,提高凈資本加分門檻,引導證券公司提升ω 資本實力、引入高端專業人才、完善風控基礎道尘子設施,形成精準計量◎各類風險、動態監測監控和有效應對風險的全面風險管理能力,實現風險管〗理全覆蓋。

                四是突何林深深出監管導向,引導行業聚焦主業看看到底是你死。優化原♀有的市場競爭力指標,剔除部分偏離主業、過度投機的業務因素影響,增加反映公司綜合實力、跨境服務能力等因素的指標,引導證券公司突整个巨人出主業、做優做強,提升國內國㊣際競爭力。

                五是為持續完善評气势压迫之下價體系留出空間,增強制度的適應性和有效性。增加←授權條款,委托↓中國證券業協會在條件具備時對全▲面風險管理能力、合規管理能力、社會責任履行情況等進行@專項定量評價,逐步提升風險管控能力在分類来吧評價中的比重,確保分類評價結果切♀實管用、持續有效,不斷提高監管資源配置☆的有效性。

                歡迎社∮會各界對《規定》提出寶又是一大口鲜血喷洒而出貴意見,證監會將認真研15点究各方反饋意見,盡↘快修改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:朱英
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